Finanzas
Global Alliance Register presta apoyo a bancos, compañías de seguros, organizaciones fintech, proveedores de pagos, empresas de inversión, gestores de activos y otras instituciones financieras con servicios de auditoría, certificación, ciberseguridad, confianza digital y aseguramiento de riesgos.
Las instituciones financieras operan en un entorno marcado por unas expectativas reglamentarias exigentes, información sensible de clientes, dependencia digital, ecosistemas tecnológicos complejos y una creciente exposición a interrupciones operativas.
Global Alliance Register ayuda a las organizaciones financieras a reforzar los sistemas y procesos que sustentan la confianza, entre ellos la seguridad de la información, la resiliencia operativa, la continuidad del negocio, la privacidad, la ciberseguridad, el gobierno corporativo y la calidad del servicio.
Gracias a nuestra red internacional y a la cooperación con organismos de ensayo, inspección y certificación cualificados y acreditados, GAR puede apoyar tanto a instituciones financieras individuales como a grupos financieros multinacionales con marcos coherentes de evaluación, certificación e informes.
Confianza en la banca, los seguros, los pagos y las finanzas digitales
Banca
Aseguramiento para bancos minoristas, comerciales y corporativos en materia de seguridad de la información, resiliencia, privacidad, calidad del servicio, riesgo tecnológico y sistemas de gestión.
Seguros
Apoyo en auditoría y certificación para aseguradoras, corredores y organizaciones de servicios de seguros que gestionan datos de clientes, procesos operativos y riesgos de terceros.
Fintech
Aseguramiento para organizaciones financieras basadas en la tecnología en materia de seguridad de la información, sistemas en la nube, privacidad, ciberseguridad, gobernanza de la IA y resiliencia operativa.
Pagos y tecnología financiera
Evaluación en apoyo de sistemas de pago, seguridad de las transacciones, disponibilidad del servicio, controles tecnológicos y confianza digital.
Gestión de activos y patrimonios
Servicios de sistemas de gestión y aseguramiento digital en apoyo de organizaciones de inversión, gestores de activos y empresas de gestión patrimonial.
Mercados de capitales y servicios profesionales
Servicios de aseguramiento en apoyo de empresas de inversión, proveedores de servicios financieros y organizaciones profesionales que operan en entornos regulados y con gran intensidad de datos.
Protegiendo los activos de información en los que se basa la confianza financiera
Las instituciones financieras gestionan información comercial, transaccional y personal muy sensible. Una gestión estructurada de la seguridad de la información es esencial para proteger los datos, los servicios y la confianza de las partes interesadas.
ISO/IEC 27001
- Gestión de la seguridad de la información
- Evaluación de brechas
- Coordinación de la certificación
- Evaluación de riesgos de seguridad de la información
- Revisión de la eficacia de los controles
- Apoyo en auditoría interna
Gobernanza de la seguridad de la información
- Revisión de la política de seguridad
- Evaluación del marco de gobernanza
- Procesos de gestión de riesgos
- Funciones y responsabilidades
- Evaluación de indicadores clave de seguridad (KPI)
- Seguimiento de acciones correctivas
Evaluación de la madurez de la seguridad
- Evaluación de la situación actual
- Revisión de la madurez de los controles
- Identificación de brechas
- Priorización de riesgos
- Apoyo en la hoja de ruta de mejora
- Informes de aseguramiento
Transformando el riesgo cibernético en resiliencia medible
Las organizaciones financieras se enfrentan a un panorama de amenazas en expansión, en el que los incidentes cibernéticos pueden interrumpir servicios, comprometer información sensible y minar la confianza de clientes y partes interesadas.
Evaluación del riesgo cibernético
- Revisión de riesgos de ciberseguridad
- Evaluación de amenazas y vulnerabilidades
- Evaluación de los controles de seguridad
- Evaluación de la madurez cibernética
- Seguimiento de la corrección
- Informes de nivel directivo
Ensayos técnicos de seguridad
- Coordinación de pruebas de penetración
- Evaluación de vulnerabilidades
- Ensayos de seguridad de aplicaciones
- Evaluación de la seguridad de redes
- Ensayos de seguridad en la nube
- Informes de ensayos técnicos
Gobernanza y cumplimiento en ciberseguridad
- Evaluación del marco de seguridad
- Revisión de políticas y procedimientos
- Evaluación de brechas de cumplimiento
- Preparación para la respuesta a incidentes
- Evaluación de la concienciación en seguridad
- Programas de aseguramiento cibernético
Manteniendo en funcionamiento los servicios financieros críticos ante las interrupciones
Las instituciones financieras deben mantener los servicios críticos incluso cuando la tecnología, las instalaciones, los proveedores o los procesos operativos sufren un fallo.
Evaluación de la resiliencia operativa
- Identificación de servicios críticos
- Mapeo de dependencias operativas
- Evaluación de los controles de resiliencia
- Revisión basada en escenarios
- Evaluación de la tolerancia al impacto
- Seguimiento de la corrección
Resiliencia tecnológica
- Evaluación de la resiliencia de TI
- Controles de disponibilidad de sistemas
- Procesos de copia de seguridad y recuperación
- Revisión de dependencias de infraestructura
- Evaluación de la resiliencia en la nube
- Revisión de la capacidad de recuperación
Resiliencia de terceros
- Identificación de proveedores críticos
- Evaluación de proveedores de servicios
- Revisión del riesgo de externalización
- Evaluación de controles contractuales
- Verificación de la continuidad de proveedores
- Programas de seguimiento de terceros
Preparando las operaciones financieras para lo inesperado
ISO 22301
Evaluación de brechas, aseguramiento de sistemas de gestión y coordinación de la certificación en apoyo de una gestión estructurada de la continuidad del negocio.
Análisis de impacto en el negocio
Evaluación de actividades críticas, dependencias operativas, prioridades de recuperación e impactos de las interrupciones en las operaciones financieras.
Ensayos y ejercicios de continuidad
Evaluación de planes de continuidad, ejercicios de recuperación, escenarios de crisis y preparación de la organización para restablecer los servicios críticos.
Control responsable de la información personal y financiera
Los servicios financieros dependen de grandes volúmenes de información personal, financiera y transaccional. Una gobernanza sólida es esencial a lo largo de todo el ciclo de vida de los datos.
Gestión de la privacidad
- Evaluación de la gobernanza de la privacidad
- Controles del tratamiento de datos
- Evaluación de riesgos de privacidad
- Revisión del ciclo de vida de los datos personales
- Evaluación de políticas y procedimientos
- Seguimiento de acciones correctivas
ISO/IEC 27701
Evaluación y coordinación de la certificación en apoyo de organizaciones que implantan sistemas estructurados de gestión de la información de privacidad.
Cumplimiento en materia de protección de datos
Evaluación de brechas y aseguramiento en apoyo de la alineación con los requisitos aplicables de privacidad y protección de datos.
Extendiendo el control más allá de la institución financiera
Los bancos y las organizaciones financieras dependen cada vez más de proveedores de nube, proveedores de tecnología, procesadores de pagos y proveedores de servicios externalizados para prestar servicios críticos.
Diligencia debida de terceros
- Evaluación del riesgo de proveedores
- Evaluación de proveedores de tecnología
- Diligencia debida en seguridad
- Revisión de la capacidad operativa
- Evaluación del entorno de control
- Aseguramiento previo a la contratación
Auditorías de seguridad de proveedores
- Auditorías de seguridad de la información
- Controles de privacidad
- Evaluación de la continuidad del negocio
- Controles de ciberseguridad
- Evaluación de la gestión de incidentes
- Verificación de acciones correctivas
Aseguramiento continuo de proveedores
- Reevaluación periódica
- Programas de auditoría basados en el riesgo
- Seguimiento del desempeño del servicio
- Verificación del estado de cumplimiento
- Seguimiento de la corrección de incidencias
- Informes de aseguramiento de terceros
Generando confianza en los servicios financieros basados en la nube
Evaluación de la seguridad en la nube
Evaluación de la gobernanza de la nube, los controles de seguridad, la gestión de accesos y las prácticas de gestión de riesgos.
Aseguramiento de proveedores de nube
Evaluación de los proveedores de servicios de nube y tecnología que respaldan aplicaciones financieras y procesos de negocio críticos.
Resiliencia de los servicios digitales
Aseguramiento en apoyo de la disponibilidad, la recuperación, la continuidad y la gestión de dependencias en los servicios financieros basados en la nube.
Protegiendo los sistemas que respaldan cada transacción
Seguridad de los pagos
Aseguramiento en apoyo de la seguridad de las transacciones, los controles del procesamiento de pagos y la protección de la información relacionada con los pagos.
Preparación para PCI DSS
Evaluación de brechas y apoyo de aseguramiento para organizaciones que se preparan para cumplir los requisitos de seguridad de las tarjetas de pago.
Riesgo de los pagos digitales
Evaluación en apoyo de plataformas fintech, proveedores de pagos y organizaciones financieras que operan entornos de transacciones digitales.
Gobernanza y confianza para las decisiones financieras basadas en IA
Las instituciones financieras adoptan cada vez más la inteligencia artificial para la detección de fraude, la analítica, la atención al cliente, la evaluación crediticia y la toma de decisiones operativas.
ISO/IEC 42001
Evaluación de sistemas de gestión y coordinación de la certificación en apoyo de una gobernanza estructurada de la inteligencia artificial.
Riesgo y gobernanza de la IA
- Evaluación de la gobernanza de la IA
- Procesos de gestión de riesgos
- Funciones y rendición de cuentas
- Procesos de supervisión de modelos
- Revisión de la política de IA
- Controles de mejora continua
Aseguramiento de una IA responsable
Evaluación que ayuda a las organizaciones a demostrar una mayor transparencia, rendición de cuentas y control en los procesos financieros basados en IA.
Convirtiendo los estándares de servicio financiero en una experiencia de cliente coherente
Auditorías de calidad del servicio
- Revisión de los procesos de atención al cliente
- Evaluación de los estándares de servicio
- Auditorías de procesos de sucursales
- Evaluación de la gestión de reclamaciones
- Revisión del recorrido del cliente
- Seguimiento de acciones correctivas
Calidad de los procesos
- Auditorías de procesos operativos
- Consistencia de los procesos
- Revisión de indicadores clave de calidad (KPI)
- Evaluación de la documentación
- Revisión de la eficacia de los controles
- Apoyo a la mejora continua
Aseguramiento multiubicación
Programas de evaluación estandarizados que ayudan a bancos, aseguradoras y grupos financieros a mantener un servicio y un desempeño de cumplimiento coherentes en sucursales y ubicaciones operativas.
Reforzando los controles que respaldan el riesgo de clientes y transacciones
Las instituciones financieras necesitan sistemas estructurados para gestionar el fraude, la actividad sospechosa, la diligencia debida con los clientes y los riesgos operativos relacionados.
Evaluación del marco de control
Revisión de procesos en apoyo de la evaluación de la gobernanza y la eficacia de los controles contra la delincuencia financiera.
Procesos de diligencia debida con los clientes
Evaluación del diseño de los procesos, la documentación, la clasificación de riesgos y la coherencia de los procedimientos de control de clientes.
Controles del riesgo de fraude
Evaluación de la gobernanza, los procesos de detección, la escalada de incidentes y los sistemas de acciones correctivas relacionados con el riesgo de fraude.
Normas internacionales que respaldan organizaciones financieras más sólidas
Gestión de la calidad y del servicio
- ISO 9001
- Auditorías de calidad del servicio
- Aseguramiento de procesos
- Sistemas de gestión integrados
- Apoyo en auditoría interna
- Evaluación de la mejora continua
Confianza digital y resiliencia
- ISO/IEC 27001
- ISO/IEC 27701
- ISO 22301
- ISO/IEC 42001
- Aseguramiento de la ciberseguridad
- Evaluación de la resiliencia operativa
Medio ambiente y sostenibilidad
- ISO 14001
- ISO 50001
- Desempeño ambiental
- Gestión de la energía
- Aseguramiento de la sostenibilidad
- Sistemas integrados relacionados con ESG
Generando credibilidad en torno al desempeño no financiero
Aseguramiento de datos ESG
Apoyo en la verificación de la información ambiental, social y de gobernanza utilizada en los informes y en la comunicación con las partes interesadas.
Desempeño ambiental
Apoyo en sistemas de gestión y verificación relativo al uso de energía, el desempeño ambiental y la sostenibilidad operativa.
Apoyo a las finanzas responsables
Aseguramiento en apoyo de organizaciones financieras que buscan mayor confianza en la gobernanza, los datos y los procesos de control interno relacionados con la sostenibilidad.
Un único marco de gobernanza para entidades, mercados y plataformas tecnológicas
Gobernanza global. Evaluación local. Control coherente.
Los grupos financieros pueden operar en varios países, entidades jurídicas, sucursales, plataformas tecnológicas y proveedores de servicios externalizados. Mantener estándares de control coherentes en este entorno requiere un aseguramiento estructurado y comparable.
Global Alliance Register puede coordinar auditorías de seguridad de la información, evaluaciones de continuidad del negocio, revisiones de privacidad, aseguramiento de proveedores, auditorías de calidad del servicio y certificación de sistemas de gestión mediante un marco unificado multiubicación.
Conectando riesgo, tecnología y gobernanza mediante un único marco de aseguramiento
Enfoque en la confianza digital
GAR integra la seguridad de la información, la privacidad, la ciberseguridad, la resiliencia y la gobernanza de la IA en un marco coordinado.
Perspectiva independiente de tercera parte
Una evaluación objetiva ayuda a la dirección, a los clientes y a las partes interesadas a tener mayor confianza en los principales sistemas de control financiero.
Capacidad de certificación integrada
Las normas de sistemas de gestión pueden combinarse con la auditoría y el aseguramiento técnico según los requisitos de la organización.
Cobertura del riesgo de terceros
El aseguramiento puede extenderse más allá de la propia institución a los proveedores de tecnología críticos, los proveedores de nube y las organizaciones de servicios externalizados.
Cobertura internacional
Las organizaciones multinacionales pueden aplicar criterios de aseguramiento coherentes en sucursales, filiales, proveedores y ubicaciones operativas.
Programas basados en el riesgo
Los servicios pueden configurarse en torno a los sistemas, procesos y terceros que presentan el mayor riesgo operativo y digital.
De la expectativa reglamentaria a una confianza demostrable
Global Alliance Register presta apoyo a bancos, aseguradoras, empresas fintech, organizaciones de pagos, gestores de activos y proveedores de servicios financieros en seguridad de la información, ciberseguridad, privacidad, resiliencia operativa, continuidad del negocio, calidad del servicio y desempeño de los sistemas de gestión.
Tanto si el requisito consiste en una certificación ISO 27001, una auditoría de seguridad de terceros, una evaluación de la resiliencia operativa, una revisión de privacidad, un programa de ciberseguridad, una evaluación de la gobernanza de la IA o un marco de aseguramiento multinacional para servicios financieros, GAR puede desarrollar una solución adaptada al entorno de riesgo, tecnológico y reglamentario de la organización.
Integrando la resiliencia en el futuro de los servicios financieros
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