Finanzbranche
Global Alliance Register unterstützt Banken, Versicherungsunternehmen, Fintech-Organisationen, Zahlungsdienstleister, Investmentgesellschaften, Vermögensverwalter und andere Finanzinstitute mit Dienstleistungen in den Bereichen Auditierung, Zertifizierung, Cybersicherheit, digitales Vertrauen und Risikoabsicherung.
Finanzinstitute agieren in einem Umfeld, das von hohen regulatorischen Erwartungen, sensiblen Kundeninformationen, digitaler Abhängigkeit, komplexen Technologie-Ökosystemen und wachsender Anfälligkeit für Betriebsunterbrechungen geprägt ist.
Global Alliance Register hilft Finanzorganisationen, die Systeme und Prozesse zu stärken, die Vertrauen begründen – darunter Informationssicherheit, operative Resilienz, Business Continuity, Datenschutz, Cybersicherheit, Governance und Servicequalität.
Durch unser internationales Netzwerk und die Zusammenarbeit mit qualifizierten und akkreditierten Prüf-, Inspektions- und Zertifizierungsorganisationen kann GAR sowohl einzelne Finanzinstitute als auch Finanzgruppen in mehreren Ländern mit einheitlichen Bewertungs-, Zertifizierungs- und Berichtsrahmen unterstützen.
Zuverlässigkeit in Banking, Versicherung, Zahlungsverkehr und digitalen Finanzen
Banking
Absicherung für Privat-, Firmenkunden- und Unternehmensbanken in den Bereichen Informationssicherheit, Resilienz, Datenschutz, Servicequalität, Technologierisiken und Managementsysteme.
Versicherungen
Unterstützung bei Auditierung und Zertifizierung für Versicherer, Makler und Versicherungsdienstleister, die Kundendaten, operative Prozesse und Risiken durch Dritte steuern.
Fintech
Absicherung für technologiegetriebene Finanzorganisationen in den Bereichen Informationssicherheit, Cloud-Systeme, Datenschutz, Cybersicherheit, KI-Governance und operative Resilienz.
Zahlungsverkehr & Finanztechnologie
Bewertung zur Unterstützung von Zahlungssystemen, Transaktionssicherheit, Dienstverfügbarkeit, Technologiekontrollen und digitalem Vertrauen.
Asset- & Wealth-Management
Managementsystem- und Digital-Assurance-Dienstleistungen zur Unterstützung von Investmentorganisationen, Vermögensverwaltern und Wealth-Management-Unternehmen.
Kapitalmärkte & professionelle Dienstleistungen
Absicherungsdienstleistungen für Investmentgesellschaften, Finanzdienstleister und professionelle Organisationen, die in regulierten und datenintensiven Umgebungen tätig sind.
Die Informationswerte schützen, auf denen das Vertrauen in Finanzen beruht
Finanzinstitute verwalten hochsensible geschäftliche, transaktionsbezogene und personenbezogene Informationen. Ein strukturiertes Informationssicherheitsmanagement ist unerlässlich, um Daten, Dienste und das Vertrauen der Stakeholder zu schützen.
ISO/IEC 27001
- Informationssicherheitsmanagement
- Lückenanalyse
- Koordination der Zertifizierung
- Risikobewertung der Informationssicherheit
- Überprüfung der Wirksamkeit von Kontrollen
- Unterstützung bei internen Audits
Governance der Informationssicherheit
- Überprüfung der Sicherheitsrichtlinien
- Bewertung des Governance-Rahmens
- Risikomanagementprozesse
- Rollen und Verantwortlichkeiten
- Bewertung von Sicherheitskennzahlen
- Überwachung von Korrekturmaßnahmen
Bewertung des Sicherheitsreifegrads
- Ist-Zustandsbewertung
- Überprüfung des Kontrollreifegrads
- Identifizierung von Lücken
- Risikopriorisierung
- Unterstützung bei der Verbesserungs-Roadmap
- Assurance-Berichterstattung
Cyberrisiken in messbare Resilienz verwandeln
Finanzorganisationen sehen sich einer wachsenden Bedrohungslage gegenüber, in der Cybervorfälle Dienste unterbrechen, sensible Informationen kompromittieren und das Vertrauen von Kunden und Stakeholdern untergraben können.
Cyberrisikobewertung
- Überprüfung der Cybersicherheitsrisiken
- Bewertung von Bedrohungen und Schwachstellen
- Evaluierung von Sicherheitskontrollen
- Bewertung des Cyber-Reifegrads
- Nachverfolgung der Behebung
- Berichterstattung auf Führungsebene
Technische Sicherheitsprüfung
- Koordination von Penetrationstests
- Schwachstellenbewertung
- Anwendungssicherheitsprüfung
- Bewertung der Netzwerksicherheit
- Cloud-Sicherheitsprüfung
- Technische Prüfberichte
Cyber-Governance & Compliance
- Bewertung von Sicherheitsrahmenwerken
- Überprüfung von Richtlinien und Verfahren
- Compliance-Lückenanalyse
- Bereitschaft zur Reaktion auf Vorfälle
- Bewertung des Sicherheitsbewusstseins
- Cyber-Assurance-Programme
Kritische Finanzdienstleistungen auch bei Störungen aufrechterhalten
Finanzinstitute müssen kritische Dienste auch dann aufrechterhalten, wenn Technologie, Einrichtungen, Lieferanten oder operative Prozesse ausfallen.
Bewertung der operativen Resilienz
- Identifizierung kritischer Dienste
- Abbildung operativer Abhängigkeiten
- Bewertung von Resilienzkontrollen
- Szenariobasierte Überprüfung
- Bewertung der Auswirkungstoleranz
- Überwachung der Behebung
Technologieresilienz
- Bewertung der IT-Resilienz
- Kontrollen zur Systemverfügbarkeit
- Backup- und Wiederherstellungsprozesse
- Überprüfung von Infrastrukturabhängigkeiten
- Bewertung der Cloud-Resilienz
- Überprüfung der Wiederherstellungsfähigkeit
Resilienz gegenüber Dritten
- Identifizierung kritischer Lieferanten
- Bewertung von Dienstleistern
- Überprüfung von Auslagerungsrisiken
- Bewertung vertraglicher Kontrollen
- Verifizierung der Lieferantenkontinuität
- Programme zur Überwachung Dritter
Finanzbetriebe auf das Unerwartete vorbereiten
ISO 22301
Lückenanalyse, Absicherung des Managementsystems und Koordination der Zertifizierung zur Unterstützung eines strukturierten Business-Continuity-Managements.
Business-Impact-Analyse
Bewertung kritischer Aktivitäten, operativer Abhängigkeiten, Wiederherstellungsprioritäten und Störungsauswirkungen in Finanzbetrieben.
Kontinuitätstests & Übungen
Bewertung von Kontinuitätsplänen, Wiederherstellungsübungen, Krisenszenarien und der organisatorischen Bereitschaft, kritische Dienste wiederherzustellen.
Verantwortungsvolle Kontrolle personenbezogener und finanzieller Informationen
Finanzdienstleistungen beruhen auf großen Mengen personenbezogener, finanzieller und transaktionsbezogener Informationen. Eine starke Governance ist über den gesamten Datenlebenszyklus hinweg unerlässlich.
Datenschutzmanagement
- Bewertung der Datenschutz-Governance
- Kontrollen der Datenverarbeitung
- Datenschutzrisikobewertung
- Überprüfung des Lebenszyklus personenbezogener Daten
- Bewertung von Richtlinien und Verfahren
- Überwachung von Korrekturmaßnahmen
ISO/IEC 27701
Bewertung und Koordination der Zertifizierung zur Unterstützung von Organisationen, die strukturierte Managementsysteme für Datenschutzinformationen einführen.
Compliance im Datenschutz
Lückenanalyse und Absicherung zur Unterstützung der Ausrichtung an geltenden Datenschutzanforderungen.
Die Kontrolle über das Finanzinstitut hinaus ausdehnen
Banken und Finanzorganisationen sind zunehmend auf Cloud-Anbieter, Technologielieferanten, Zahlungsabwickler und ausgelagerte Dienstleister angewiesen, um kritische Dienste zu erbringen.
Due-Diligence-Prüfung von Dritten
- Lieferantenrisikobewertung
- Bewertung von Technologieanbietern
- Sicherheits-Due-Diligence
- Überprüfung der operativen Leistungsfähigkeit
- Bewertung des Kontrollumfelds
- Absicherung vor Vertragsabschluss
Lieferantensicherheitsaudits
- Informationssicherheitsaudits
- Datenschutzkontrollen
- Bewertung der Business Continuity
- Cybersicherheitskontrollen
- Bewertung des Vorfallmanagements
- Verifizierung von Korrekturmaßnahmen
Fortlaufende Lieferantenabsicherung
- Periodische Neubewertung
- Risikobasierte Auditprogramme
- Überwachung der Dienstleistungsqualität
- Verifizierung des Compliance-Status
- Nachverfolgung der Mängelbehebung
- Assurance-Berichterstattung zu Dritten
Vertrauen in Cloud-gestützte Finanzdienstleistungen aufbauen
Cloud-Sicherheitsbewertung
Bewertung von Cloud-Governance, Sicherheitskontrollen, Zugriffsmanagement und Risikomanagementpraktiken.
Absicherung von Cloud-Lieferanten
Bewertung von Cloud- und Technologiedienstleistern, die kritische Finanzanwendungen und Geschäftsprozesse unterstützen.
Resilienz digitaler Dienste
Absicherung zur Unterstützung von Verfügbarkeit, Wiederherstellung, Kontinuität und Abhängigkeitsmanagement bei Cloud-gestützten Finanzdienstleistungen.
Die Systeme hinter jeder Transaktion absichern
Zahlungssicherheit
Absicherung zur Unterstützung von Transaktionssicherheit, Kontrollen der Zahlungsabwicklung und Schutz zahlungsbezogener Informationen.
PCI-DSS-Bereitschaft
Lückenanalyse und Assurance-Unterstützung für Organisationen, die sich auf die Anforderungen an die Sicherheit von Zahlungskarten vorbereiten.
Risiko digitaler Zahlungen
Bewertung zur Unterstützung von Fintech-Plattformen, Zahlungsdienstleistern und Finanzorganisationen, die digitale Transaktionsumgebungen betreiben.
Governance und Vertrauen für KI-gestützte Finanzentscheidungen
Finanzinstitute setzen künstliche Intelligenz zunehmend für Betrugserkennung, Analysen, Kundenservice, Kreditbewertung und operative Entscheidungsfindung ein.
ISO/IEC 42001
Managementsystembewertung und Koordination der Zertifizierung zur Unterstützung einer strukturierten Governance künstlicher Intelligenz.
KI-Risiko & Governance
- Bewertung der KI-Governance
- Risikomanagementprozesse
- Rollen und Verantwortlichkeit
- Prozesse zur Modellaufsicht
- Überprüfung der KI-Richtlinien
- Kontrollen zur kontinuierlichen Verbesserung
Absicherung verantwortungsvoller KI
Bewertung, die Organisationen hilft, mehr Transparenz, Rechenschaftspflicht und Kontrolle bei KI-gestützten Finanzprozessen nachzuweisen.
Finanzservice-Standards in ein konsistentes Kundenerlebnis überführen
Servicequalitätsaudits
- Überprüfung von Kundenserviceprozessen
- Bewertung von Servicestandards
- Filialprozessaudits
- Bewertung des Beschwerdemanagements
- Überprüfung der Customer Journey
- Überwachung von Korrekturmaßnahmen
Prozessqualität
- Audits operativer Prozesse
- Prozesskonstanz
- Überprüfung von Qualitätskennzahlen
- Bewertung der Dokumentation
- Überprüfung der Kontrollwirksamkeit
- Unterstützung bei der kontinuierlichen Verbesserung
Absicherung an mehreren Standorten
Standardisierte Bewertungsprogramme, die Banken, Versicherern und Finanzgruppen helfen, über Filialen und Betriebsstandorte hinweg eine konsistente Service- und Compliance-Leistung aufrechtzuerhalten.
Die Kontrollen hinter Kunden- und Transaktionsrisiken stärken
Finanzinstitute benötigen strukturierte Systeme zur Steuerung von Betrug, verdächtigen Aktivitäten, Kundensorgfaltspflichten und damit verbundenen operativen Risiken.
Bewertung des Kontrollrahmens
Prozessüberprüfung zur Unterstützung der Bewertung von Governance und Kontrollwirksamkeit im Bereich der Finanzkriminalität.
Prozesse zur Kundensorgfaltspflicht
Bewertung von Prozessgestaltung, Dokumentation, Risikoklassifizierung und Konsistenz der Kundenkontrollverfahren.
Betrugsrisikokontrollen
Bewertung von Governance, Erkennungsprozessen, Eskalation von Vorfällen und Korrekturmaßnahmensystemen im Zusammenhang mit Betrugsrisiken.
Internationale Standards zur Stärkung von Finanzorganisationen
Qualitäts- & Servicemanagement
- ISO 9001
- Servicequalitätsaudits
- Prozessabsicherung
- Integrierte Managementsysteme
- Unterstützung bei internen Audits
- Bewertung der kontinuierlichen Verbesserung
Digitales Vertrauen & Resilienz
- ISO/IEC 27001
- ISO/IEC 27701
- ISO 22301
- ISO/IEC 42001
- Cybersicherheits-Assurance
- Bewertung der operativen Resilienz
Umwelt & Nachhaltigkeit
- ISO 14001
- ISO 50001
- Umweltleistung
- Energiemanagement
- Nachhaltigkeits-Assurance
- Integrierte ESG-bezogene Systeme
Glaubwürdigkeit für nichtfinanzielle Leistung aufbauen
ESG-Daten-Assurance
Verifizierungsunterstützung für Umwelt-, Sozial- und Governance-Informationen, die in der Berichterstattung und Stakeholder-Kommunikation verwendet werden.
Umweltleistung
Unterstützung bei Managementsystemen und Verifizierung zu Energieverbrauch, Umweltleistung und betrieblicher Nachhaltigkeit.
Unterstützung für verantwortungsvolle Finanzen
Absicherung für Finanzorganisationen, die mehr Vertrauen in nachhaltigkeitsbezogene Governance, Daten und interne Kontrollprozesse anstreben.
Ein Governance-Rahmen über Gesellschaften, Märkte und Technologieplattformen hinweg
Globale Governance. Lokale Bewertung. Konsistente Kontrolle.
Finanzgruppen können in mehreren Ländern, mit mehreren Rechtsträgern, Filialen, Technologieplattformen und ausgelagerten Dienstleistern tätig sein. Konsistente Kontrollstandards in diesem Umfeld aufrechtzuerhalten, erfordert eine strukturierte und vergleichbare Absicherung.
Global Alliance Register kann Informationssicherheitsaudits, Business-Continuity-Bewertungen, Datenschutzprüfungen, Lieferantenabsicherung, Servicequalitätsaudits und die Zertifizierung von Managementsystemen in einem einheitlichen Rahmen für mehrere Standorte koordinieren.
Risiko, Technologie und Governance in einem Assurance-Rahmen verbinden
Fokus auf digitales Vertrauen
GAR führt Informationssicherheit, Datenschutz, Cybersicherheit, Resilienz und KI-Governance in einem koordinierten Rahmen zusammen.
Unabhängige Perspektive Dritter
Eine objektive Bewertung hilft Management, Kunden und Stakeholdern, mehr Vertrauen in wesentliche Finanzkontrollsysteme zu gewinnen.
Integrierte Zertifizierungskompetenz
Managementsystemnormen können je nach Anforderungen der Organisation mit Auditierung und technischer Absicherung kombiniert werden.
Abdeckung von Risiken durch Dritte
Die Absicherung kann über das Institut selbst hinaus auf kritische Technologieanbieter, Cloud-Anbieter und ausgelagerte Dienstleistungsorganisationen ausgeweitet werden.
Internationale Abdeckung
Organisationen in mehreren Ländern können einheitliche Assurance-Kriterien über Filialen, Tochtergesellschaften, Lieferanten und Betriebsstandorte hinweg anwenden.
Risikobasierte Programme
Die Leistungen können auf die Systeme, Prozesse und Dritten zugeschnitten werden, von denen das größte operative und digitale Risiko ausgeht.
Von der regulatorischen Erwartung zu nachweisbarem Vertrauen
Global Alliance Register unterstützt Banken, Versicherer, Fintech-Unternehmen, Zahlungsorganisationen, Vermögensverwalter und Finanzdienstleister in den Bereichen Informationssicherheit, Cybersicherheit, Datenschutz, operative Resilienz, Business Continuity, Servicequalität und Leistung von Managementsystemen.
Ob es sich um eine ISO-27001-Zertifizierung, ein Sicherheitsaudit bei Dritten, eine Bewertung der operativen Resilienz, eine Datenschutzprüfung, ein Cybersicherheitsprogramm, eine Bewertung der KI-Governance oder einen länderübergreifenden Assurance-Rahmen für Finanzdienstleistungen handelt – GAR kann eine Lösung entwickeln, die auf das Risiko-, Technologie- und regulatorische Umfeld der Organisation zugeschnitten ist.
Resilienz in die Zukunft der Finanzdienstleistungen einbauen
Beauftragen Sie Global Alliance Register für Informationssicherheit, Cybersicherheit, Datenschutz, operative Resilienz, Business Continuity, Absicherung von Dritten, KI-Governance und Zertifizierung von Managementsystemen.
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