Unparteilichkeitsrichtlinie

Diese Richtlinie gilt in angemessenem Umfang für GAR-Tätigkeiten, die Prüfung, Inspektion, Zertifizierung, Audit, Verifizierung, Validierung, Konformitätsbewertung, technische Absicherung und sonstige Tätigkeiten umfassen, bei denen ein unabhängiges fachliches Urteil erforderlich ist.

Sie gilt für das relevante GAR-Personal, Auditoren, Inspektoren, Gutachter, technische Experten, Prüfer, Entscheidungsträger, Ausschüsse, Subunternehmer, Laboratorien, Zertifizierungsstellen und sonstige kompetente Ressourcen, die innerhalb des internationalen GAR-Netzwerks oder über dieses tätig sind.

GAR wendet einen risikobasierten Ansatz an, um Gefährdungen der Unparteilichkeit zu identifizieren, zu bewerten und zu kontrollieren, die sich aus seinen Tätigkeiten, Beziehungen, seinem Personal, seinen finanziellen Vereinbarungen und Netzwerkressourcen ergeben.

Unparteilichkeitsrisiken können bei der Einführung neuer Dienstleistungen, der Annahme von Aufträgen, der Benennung von Personal oder Subunternehmern, der Änderung von Organisationsstrukturen und der Überprüfung bestehender Abläufe berücksichtigt werden.

Kommerzielle Erwägungen dürfen technische oder Konformitätsbewertungsanforderungen nicht außer Kraft setzen.

Mitarbeitende der Geschäftsentwicklung oder des Vertriebs dürfen keinen unangemessenen Einfluss auf technische Feststellungen, Überprüfungen oder Zertifizierungsentscheidungen ausüben.

GAR erkennt an, dass Beratung und unabhängige Konformitätsbewertung erhebliche Selbstprüfungsrisiken schaffen können, wenn die Rollen nicht angemessen getrennt sind.

Erbringen GAR oder verbundene Ressourcen Beratungs-, Unterstützungs- oder Schulungsleistungen, sind geeignete Kontrollen in Betracht zu ziehen, bevor eine damit zusammenhängende unabhängige Konformitätsbewertungstätigkeit durchgeführt wird.

Von Personen, die an unabhängigen Tätigkeiten beteiligt sind, wird erwartet, dass sie ihr fachliches Urteil schützen und Umstände offenlegen, die ihre Objektivität beeinträchtigen können.

GAR kann von relevantem Personal verlangen, Erklärungen zu Unabhängigkeit, Vertraulichkeit und Interessenkonflikten abzugeben.

GAR ist bestrebt sicherzustellen, dass das für unabhängige Konformitätsbewertungstätigkeiten eingesetzte Personal keine Beziehungen oder früheren Verantwortlichkeiten hat, die eine unannehmbare Gefährdung der Unparteilichkeit darstellen.

Relevante Umstände können frühere Beschäftigungen, Beratung, Beteiligung an Konstruktion oder Engineering, Eigentumsinteressen, finanzielle Interessen, persönliche Beziehungen oder eine frühere Verantwortung für den bewerteten Gegenstand umfassen.

Werden Zertifizierungsdienstleistungen erbracht, müssen Zertifizierungsentscheidungen von den Bewertungstätigkeiten, die zur Empfehlung führen, in angemessener Weise unabhängig sein.

Entscheidungen sollten auf den anwendbaren Zertifizierungsanforderungen, Bewertungsnachweisen, gegebenenfalls einer technischen Überprüfung, der Behandlung relevanter Nichtkonformitäten sowie den anwendbaren Akkreditierungs- oder Systemregeln beruhen.

Prüfschlussfolgerungen müssen auf anwendbaren Methoden, kompetenter Durchführung, rückverfolgbaren Nachweisen und technisch gültigen Ergebnissen beruhen.

Laborpersonal sollte vor unangemessenem Druck geschützt werden, Ergebnisse zu verändern, zu unterdrücken, auszuwählen oder falsch darzustellen.

Betreffen Laboratoriumstätigkeiten Kunden, für die GAR oder eine Netzwerkressource damit verbundene Entwicklungs- oder technische Dienstleistungen erbracht hat, sollten potenzielle Selbstprüfungsrisiken gegebenenfalls berücksichtigt werden.

Inspektionspersonal muss das Maß an Unabhängigkeit wahren, das der anwendbare Inspektionsrahmen verlangt.

Gelten Anforderungen an Inspektionen des Typs A oder an ähnlich unabhängige Inspektionen, sollten GAR oder die betreffende Inspektionsressource eine angemessene organisatorische und operative Trennung von den für die inspizierten Gegenstände verantwortlichen Parteien aufrechterhalten.

Verifizierungs- und Validierungstätigkeiten erfordern eine unabhängige Bewertung von Aussagen, Informationen, Angaben, Methoden oder Leistungen.

GAR hat potenzielle Konflikte zu berücksichtigen, die sich aus einer früheren Beteiligung an der Vorbereitung des Gegenstands, der Entwicklung relevanter Methoden, der Erstellung berichteter Informationen oder aus Beratungsleistungen ergeben, die unmittelbar die zu bewertenden Angaben betreffen.

Es sind angemessene Schutzmaßnahmen im Einklang mit dem anwendbaren Verifizierungs-, Validierungs- oder Absicherungsrahmen anzuwenden.

GAR kann Laboratorien, Inspektionsstellen, Zertifizierungsstellen, Auditoren, Ingenieure, Berater und technische Spezialisten international koordinieren.

Die Teilnahme am Netzwerk entbindet nicht von den Verpflichtungen zur Unparteilichkeit.

GAR prüft, ob Beziehungen zu verbundenen Organisationen, Partnern, Auftragnehmern oder sonstigen Einheiten Gefährdungen der Unparteilichkeit verursachen könnten.

Solche Risiken können durch gemeinsames Eigentum, gemeinsame Direktoren oder Geschäftsleitung, gemeinsames Personal, gemeinsame Ressourcen, finanzielle Beziehungen, Marketingvereinbarungen, Vermittlungsvereinbarungen, gemeinsame Kunden oder Beratungsbeziehungen entstehen.

Das Bestehen einer Beziehung begründet nicht zwangsläufig einen unannehmbaren Konflikt. Art und Bedeutung der Gefährdung müssen bewertet werden.

Das Personal darf keine Geschenke, Zahlungen, Bewirtung oder sonstigen Vorteile annehmen, die sein fachliches Urteil vernünftigerweise beeinflussen oder den Anschein einer Beeinflussung erwecken könnten.

Geringfügige Bewirtung, die der üblichen beruflichen Höflichkeit entspricht, kann zulässig sein, sofern sie nach den GAR-Anforderungen und dem anwendbaren Recht erlaubt ist und vernünftigerweise nicht als Beeinflussung einer Bewertung oder Entscheidung ausgelegt werden kann.

Vertraulichkeit und Unparteilichkeit sind einander ergänzende berufliche Grundsätze.

GAR schützt vertrauliche Informationen, die im Rahmen beruflicher Tätigkeiten erlangt wurden, und beschränkt ihre Verwendung auf legitime Zwecke.

GAR unterhält angemessene Vorkehrungen zur Überwachung der Unparteilichkeit entsprechend Art, Umfang und regulatorischem Status seiner Tätigkeiten.

Verlangt eine anwendbare Akkreditierungsnorm einen förmlichen Mechanismus zur Wahrung der Unparteilichkeit, sollte die betreffende GAR-Einheit oder Netzwerkressource diesen Mechanismus unterhalten.

Kunden, Mitarbeitende, Aufsichtsbehörden, Akkreditierungsstellen und sonstige interessierte Parteien können Bedenken hinsichtlich der Unparteilichkeit von GAR-Tätigkeiten vorbringen.

Solche Bedenken sollten objektiv und gegebenenfalls unabhängig von der angefochtenen Tätigkeit oder Entscheidung geprüft werden.

Die GAR-Leitung ist dafür verantwortlich, eine Kultur zu fördern, in der berufliche Integrität Vorrang vor unangemessenem kommerziellem oder operativem Druck hat.

GAR betrachtet Unparteilichkeit nicht als einmalige Erklärung.

Unparteilichkeitsrisiken sollten überprüft werden, wenn sich Tätigkeiten, Märkte, Kunden, Technologien, regulatorische Anforderungen und organisatorische Beziehungen weiterentwickeln.

Die Wirksamkeit der Schutzmaßnahmen sollte durch angemessene Governance, Überwachung, interne Überprüfung, Akkreditierungsaufsicht und Prozesse der kontinuierlichen Verbesserung bewertet werden.